— утверждение квалификационных требований, предъявляемых к руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществление их аттестации в форме приема квалификационного экзамена и выдачи квалификационного аттестата;
— иные функции.
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками на основании лицензии, выданной ФКЦБ или иным лицензирующим органом, на основании генеральной лицензии, выданной ФКЦБ.
Порядок и условия лицензирования определяются Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и действующими в части, не противоречащей данному акту, Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, Положением о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Указанные акты устанавливают общие и специальные лицензионные требования и условия. Назовем некоторые из общих требований:
— соответствие собственных средств лицензиата и других его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленными ФКЦБ. Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг определены Постановлением ФКЦБ от 23 апреля 2003 г. № 03-22/пс. Так, для дилерской деятельности норматив составляет 500 тыс. руб., брокерской – 5 000 тыс. руб., деятельности по управлению ценными бумагами – 5 000 тыс. руб., клиринговой деятельности – 15 000 тыс. руб.;
— наличие в штате лицензиата не менее одного работника, в обязанности которого входит выполнение функции контролера;
— соответствие руководителей, контролера и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 5 июля 2002 г. № 27/пс.
Помимо общих требований установлены особенности лицензирования брокерской и дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и других видов профессиональной деятельности.
Для получения лицензии соискатель обращается в ФКЦБ с документами, перечень которых содержится в п. 9-13 Порядка лицензирования. ФКЦБ или иной лицензирующий орган в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче. Законодательством предусмотрены основания для отказа в выдаче лицензии, а также порядок ее продления, приостановления, аннулирования.
Лицензирование саморегулируемых организаций Осуществляется в соответствии с Положением о лицензировании саморегулируемых организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг.